内部审核方案(优选11篇)

内部审核方案(优选11篇)。

⬭ 内部审核方案

鉴于内部职工比较了解企业的状况，对企业的忠诚度较高，内部招聘可以改善人力资源的配置状况，提高员工的积极性，公司进行人才招聘应优先考虑内部招聘，提供公司员工获得与个人职业发展一致的机会，同时促进企业内部人才培养。

一、内部招聘的目的

为挖掘公司内部员工潜力，使员工有机会选择更适合发挥自己才能的职位，达到优化人员配置的目的。

二、内部招聘的形式

在尊重员工和用人部门意见的前提下，采用推荐、自荐、竞聘等多种形式，为供求双方提供双向选择的机会。

三、适用范围

本次竞聘工作面向公司全体员工，凡符合竞聘条件者均可参加岗位竞聘。

四、应聘条件与资格

1.基本条件

为人正派，有强烈的事业心和责任感，具备拟任职位必须具备的专业和技术要求。

2.具体条件（以公告为准）

（1）竞聘年龄：根据具体岗位确定。

（2）具备应聘岗位所要求的基层工作经历。

（3）其他任职资格，如学历、持证、职称要求、专业技术条件等均以公告中公布的职位要求和条件为准。

五、内部招聘评委小组及工作人员

1.由公司领导、用人部门和人力资源部共同组成内部招聘评审小组。

2.人力资源部负责承办内部招聘小组的业务工作，如：招聘会议的组织，招聘材料的准备、收集、整理保存等。

六、招聘流程

（1）内部招聘公告

人力资源部根据公司所需招聘岗位的名称及职级，编制工作说明书，并拟定内部招聘公告。公告发布的方式包括公司会议通知、在公告栏发布以及网络公布等形式。内部招聘公告要尽可能传达到每一个正式员工。

（2） 内部报名

所有正式员工在上级主管的许可下都有资格向人力资源部报名申请， 特殊情况下可不经上级主管同意直接报名申请。 报名时需到人力资源部填写《职位申请表》

（3） 筛选

人力资源部结合申请人和空缺职位的相应上级主管意见，根据职务说明书进行初步筛选。对初步筛选合格者，人力资源部组织内部招聘评审小组进行内部评审，评审结果经常务副总、总经理或经理办公会批准后生效。

（4） 录用

经评审合格的员工应在规定时间内做好工作移交，并到办公室人力资源部办理调动手续，在规定的时间内到新部门报到。

说明：

1、 公司公告栏张榜公布，周期原则上为15天；

2、招聘信息经审批后当日对外公布，适岗人员招募到位后，招聘信息应立即更新维护。

内部招聘流程

公司内部招聘方案 [篇2]

鉴于内部职工比较了解公司的状况，对公司的'忠诚度较高，内部招聘可以改善人力资源的配置状况，提高员工的积极性，公司进行人才招聘应优先考虑内部招聘，提供公司员工获得与发展一致的机会，同时促进公司内部人才培养。

一、 招聘的目的

为适应公司发展需要，满足各部门用人需求，当公司职位出现空缺时，除了常规的招聘渠道外，公司鼓励员工推荐合适的人才，能够加入我们的团队中。为了提高内部推荐的积极性，拓宽公司人才引进的渠道，及时、快速和收集相关人才信息，提高人才引进工作的效率和质量，节省人力成本，特制定本制度。

二、 内部招聘的形式

在尊重员工和用人部门意见的前提下采用推荐、自荐、竞聘等多种形式，为供求双方提供双向选择的机会。

三、 适用范围

此规定适用于公司全体正式员工推荐公司人才需求工作事项。

四、 推荐原则

1.不论推荐人职位高低，对被推荐人一视同仁；

2.对被推荐人综合品谷，择优上岗；

3.员工不得隐瞒已知被推荐人的个人情况；

4.员工不得推荐有不良行为习惯者应聘公司各个岗位；

5.所有进入公司员工，在公司内部平等对待；

五、 推荐流程

1.招聘负责人定期将目前公司的空缺职位在内部进行公示；

2.员工如有合适人选，需将被推荐人的个人简历及相关资料递交到公司招聘负责人；

3.招聘负责人根据公司招聘流程进行简历筛选、面试等工作；

4.如面试合格，将按公司相关招聘程序进行；

5.招聘负责人会及时将结果反馈给推荐人；

6.对重要岗位，招聘负责人有权对被推荐人进行背景调查；

7.内部推荐还应遵守公司其他相关制度；

六、 推荐人奖励标准

1.被推荐人一经录用转正，公司祝福一定金额作为奖励基金发放给推荐人；

2.奖励基金随当月工资发放，计入工资计算中“其他收入”中；

3.奖励基金分为两次支付：被推荐人通过公司试用期考核成为公司正式员工（奖金发放总金额的70%）；被推荐人员在公司工作满3个月（奖金发放总金额的30%）；

4.具体支付方式如下：

流程图：

推荐人选——招聘程序——入职试用——推荐成功后——推荐人填写《人力推荐奖励申请表》——人力资源部批核——总经理批准——领取奖金 附表：

附表一：《人力推荐奖励申请表》

七、 奖励基金发放原则

1.如被推荐人在转正前离职，则不予支付推荐人第一笔奖金；被推荐人在入职未满三个月离职，则不予支付推荐人第二笔奖金。 2.如推荐者在被推荐候选人转正实施日期前或入职满三个月前离职，则不支付推荐者相对应的奖金。 附则：

1.本制度从发布之日起生效

2.其他制度与此制度相抵触的，以此制度为准 3.此制度的解释和修订权归人力资源部

公司内部招聘方案 [篇3]

根据公司人员需求状况，按照轻重缓急列出招聘岗位清单，作出人员招聘计划，明确各岗位需求人数、责任人、监督者、完成时间等事项，并报请领导审批，人力资源部门按计划落实，以确保找到与公司发展相适应的人才。

一、招聘岗位

包装车间组长

二、招聘渠道选择

针对公司招聘岗位类型需求,我公司采用人员招聘会和公司内部选拔两种形式。

1、人才招聘会：人才招聘会举办非常的频繁，特别是金三银四的火爆场面即将来临，所以作为人员招聘的重要渠道，招聘会可以根据人才类型、举办地、举办者等的综合考虑，参加部分大型招聘会。另外，参加招聘会也是公司宣传的一种重要手段，可以说是一举两得。

2、公司内部招聘选拔：这种方法最大的好处是能够更好地激励优秀的员工，我们给优秀的员工一个崭新的发展平台，能够进一步激发他的创造精神，从而为公司创造更大的效益，同时，这可以为公司保留更多的优秀员工，提高公司员工稳定性，这也为公司避免出现人才离职频繁带来的恶性循环提供一种解决方法。这种方法可以促使我们去不断的开发员工的才智，培养员工一专多能，也为公司出现人员紧缺时的一个缓解之措。

三、招聘组织

一个有效的招聘团队组织应该有以下几个角色划分：

1、组长（ 瞿梅）：主要是监督招聘工作的进度，确保任务保质保量完成。

2、副组长（ 谢小鸿、林烨发、蔡晓驹）：带严格按照招聘计划方案合理分配招聘任务，并带领团队按计划予以落实，确保完成任务。

3、招聘项目专员（ 吴家宜）：严格按照计划推进招聘工作的进度，如期完成招聘任务。

招聘组织人员要对招聘最终结果负相应的责任，并按照完成情况给予相应的考评，并作为月度考评的重要依据，从而给招聘组织的执行力加一个保险。

四、简历的筛选

重点注重以下几点：

(1)、专业与学历：食品、机电类，大专等；

(2)、工作经验：是否做过管理等；

(3)、发展潜力：学历上、经历上等

五、面试

主要考虑以下几个方面

(1)形象气质、语言表达、工作态度、阅历和模式、求职动机、发展潜力等

（2）工作阅历、经验、模式；发展潜力、心态；薪酬等

（3）心理承受能力、交际能力等；

（4）再次进行深度沟通，求职意愿、综合素质等

六、实习并进行管理人员的培训

在培训过程中对新进人员进行跟踪，及时反馈效果。

七、对整个招聘体系进行评估

⬭ 内部审核方案

奖励要及时，奖励要有新鲜感，奖励要有层次，每日小奖、每周大奖、周月重奖，日奖应以统计数据为颁奖依据， 现店铺人员架构分A`B两班PK。

A班：陈明 李维 于智慧 黄叶 熊宇佳

B班：李宁 罗妙妙 张绣 赵媛

店铺员工及AB两班进行PK，所有结果以店铺数据为准。 黄兴步行街12月目标分解。

本月目标：60万个人目标：60万÷7人=8.6万（个人当月目标）

班别目标： 30万÷26天=3400/天 60万÷2=30万万÷4（周）=7.5万/周

⬭ 内部审核方案

质量环境及职业健康安全管理评审报告范本

质量环境及职业健康安全

管理评审报告 评审时间?????????????????????????2/18

2评审人员?????????????????????????2/18

3评审依据及资料来源????????????????????2/18

评审依据???????????????????????2/18

评审资料来源?????????????????????2/18

4评审目的?????????????????????????3/18

5评审内容?????????????????????????3/18

质量管理体系（QMS）??????????????????3/18

环境管理体系（EMS）??????????????????7/18

职业健康安全管理体系（OHSMS）?????????????9/18

上次管理评审结果落实情况???????????????12/18

管理体系关注焦点???????????????????13/18

提交管理评审事项???????????????????13/18

6附件???????????????????????????15/18

质量、环境及职业健康安全

管理评审报告

1评审时间：

2009年9月29日

2评审人员：

公司领导：

管理者代表：

单位主责： 评审依据及资料来源：

评审依据

GB/T-2008 idt ISO 9001:2008《质量管理体系 要求》条款。

GB/T-2008 idt ISO :2008《环境管理体系 要求及使用指南》条款。

GB/T-2001《职业健康安全管理体系 规范》条款。

公司F-2007版《管理体系手册》条款。

公司G-2007版MSP-00-43《管理评审控制程序》。

评审资料来源

公司各单位、项目部提交的管理评审资料。

公司各单位、项目部提交的需管理评审解决的事项。

公司F-2007版《管理体系手册》中“ 评审输入”条款规定的内容。 2009公司第一次质量、环境及职业健康安全管理体系内审。

评审时间段内质保监督检查。

公司总部及项目部质保工作阶段性总结。评审目的：

根据公司领导指示，从优化管理体系，节约公司人力、物力及财力等资源的角度考虑，2007年4月底完成了质量、环境和职业健康安全三大管理体系的整合，整合后的管理体系手册、43个管理体系程序、75个管理体系作业程序、管理体系法律法规全文或摘录336项相继会签、批准并实施，接着以通知单的形式对文件进行了两次局部修改，并根据承担工程项目及法律法规变更情况出台实施了管理体系法律法规清单修正表一、二、三、四，通过两年多的一体化认证审核、内审及质保监督检查等实践证明，管理体系的有效运行在工程管理过程中发挥了显著的作用，以“质保监督检查为主、各级内审为辅”的质保运作方式在公司总部及各项目部都得到了比较有效的发挥，管理体系“文件”、“意识”和“行为”三个统一既是目标又是责任，这次管理评审通过评价质量、环境及职业健康安全管理体系建立、实施、保持和完善的现状：

解决管理体系运行过程中出现的问题，评审和检查公司方针、目标的适宜情况，识别改进机会。

识别评价公司管理体系的适宜性、充分性、有效性和管理体系实现目标指标的能力。

评审公司的外部环境情况的变化、顾客满意情况，不断更新和完善管理体系，确保其持续改进。评审内容：

质量管理体系（QMS）

总体情况

在不断加强的质保监督检查和内审等机制的约束下，广大员工能够自觉利用整合后的质量管理体系文件的思想改善工作方法和思路，管理体系与工程施工结合点越来越多，体系运行已经基本成熟和合理，新版质量管理体系标准提供的管理模式和原则对于提高工程质量管理水平，提高工程质量和技术人员整体素质等方面发挥了比较重要的作用。

质量方针和目标

质量方针

“一流的工作、一流的产品”作为公司的质量方针，从2000年一直沿用到今天，能够充分体现公司员工的思想，体现市场和顾客的需求，管理体系手册对质量方针的解释和说明明确了公司质量方针在管理、生产和服务等方面与标准要求的一致性；同时，“一流”的内涵也是动态的，追求“一流”包含了公司“持续改进”的要求，公司通过确保产品生产过程中的各个环节的工作的“一流”（过程），实现产品的“一流”（结果），符合标准要求的“过程方法”质量管理原则。

质量目标

截止到2009年9月份，工程施工共验收分项工程项，优良项，优良率%；其中建筑7406项，优良7360项，优良率%；安装2931项，优良2931项，优良率100%。截止到8月底，总计完成高压焊口数只，检验数量只，不合格数量1335只，一次探伤合格率%。质量目标的完成情况比较好，均实现了公司年初制定的建筑分项工程优良率≥90%、安装分项工程优良率≥95%，承压焊口一次探伤合格率为≥98%的质量目标指标的要求。

截止到8月底，累计原材料试验2108组，砼试验3194组，钢筋焊接接头802件，回填土试验2131点，金属材料光谱分析点，测厚3682只，硬度8791只。

截止到8月底共建立计量器具3103台件，送检计量器具1300台件，在用计量器具送检率100%，送检合格率96%。

截至目前为止，公司在用完好机械设备共计6481台件（包括办公设备）。2008年9月至今新购入机械设备303台件，主要新购大型机械设备包括：2台130t龙门起重机、1辆80t牵引车、1辆SY5380THB-42型泵车、1台PR90型90t履带起重机等。2008年下半年至2009年上半年共完成大修机械72台件，其中大修大型施工机械14台。2008年下半年至2009年上半年共调拨机械1330台次，保证了各项目施工资源的合理配备。2008机械设备完好率为%，实现公司机械设备质量管理目标指标（98%以上）。

内审情况

2009公司第一次内审：从6月23日开始，对公司总部、青岛、黄岛、费县、运河、菏泽、滇东、沙洲等项目部进行了一次包括质量、环境、职业健康安全三大管理体系在内的一体化内审，到9月9日公司第一次内审全部结束，前后历时79天，质量管理体系不符合总共142项，分布情况见附件1、2、3，整改验证关闭工作基本完成。

结合公司管理体系内审，根据MSP-00-34《内部审核控制程序》规定，青岛、黄岛、费县、运河、菏泽、滇东、沙洲等项目部也在本各组织了1～2次的项目部内审，包括质量、环境、职业健康安全三大管理体系在内的不符合468项，整改验证关闭工作全部完成。

质量管理体系运行时间较长，又与工程施工关系密切，有广泛的群众基础，体系运行已经趋于正常和合理。这一点在不符合项的分布越来越分散就能看出来。文件和资料的控制、施工技术管理、焊接管理、机械管理、工程监察、培训管理及采购等方面有着比较成熟的经验，展开比较容易一些，相关文件执行情况比较好一些。但也有一些如顾客满意度测评、工程施工不符合控制、数据分析、纠正和预防措施等过程的控制虽然比过去有了较大的改观，但仍没有完全满足标准及公司管理体系文件要求，这些过程的控制目的虽然都明白，但真正做起来仍没有很好地深入下去。

从不符合项分布情况来看，趋势不明显，不象往常一样，不符合项集中在那几个条款或程序上，而是分布越来越分散，因此对于不符合项的整改各单位不能局限在本单位发现的不符合项上，而是从发现不符合项的总体情况（已在早些时候网上公布）纵向横向考虑本单位体系的保持和完善。

质保监督检查

根据今年管理体系运行情况来看，质保监督检查是保持和完善质量、环境、职业健康安全三大管理体系的主要方式，它的随机性、具体性、高频率是内审工作所无法比拟的，对管理体系运行的保障作用越来越明显，质保监督检查逐步处于公司管理体系自我完善和自我改进机制的主导地位。

根据各项目部企业管理部工作月报统计，从2008年10月到今年8月，惠州、青岛、黄岛、费县、运河、菏泽、滇东、沙洲等项目部完成重要施工项目的质保监检107项，完成签证104项，完成日常质保监督检查717项，发出并整改验证关闭管理体系观察项1523项，现场问题601项。

上次监督检查情况

2008年10月下旬，公司通过了复评后的第二次监督检查，抽查了公司总部及青岛、黄岛等两个项目部，发出次要不符合3项，公司相关责任单位进行了整改，并向质保中心提供了完备的整改验证关闭资料，经认证决定组评定继续使用质量管理体系认证证书，不符合项将在本次审核过程中验证。

顾客信息

面对工程项目点多面广、工程技术人员缺少、管理跨度大、工期紧且集中、原材料市场波动大、市场开发及工程经营风险高等新形势和特点，主管部门按照公司的统一部署，加大了人员、机具等各方面的协调力度，严格按照公司管理体系文件要求对项目部进行了重要项目（含大件设备的吊装和机械布置）和体系主管要素运行情况的监督检查，各项目部均相继完成了公司里程碑计划，实现了公司年初制定的生产、质量目标，各在建工程的施工工艺、质量均处于有序的控制当中，在建工程项目部加强与监理、电厂等方面的多方面协作，认真对待和积极处理监理、电厂等方面提出的意见和问题，现未发现业主或其代表的投诉及不满意情况。

培训

今年第一季度，公司充分考虑项目部分散、内审员变化频繁等状况，错开施工高峰，组织对公司范围内226名内审员进行了继续教育培训，全面系统地学习了质量、环境和职业健康全管理体系标准、公司管理体系文件及相关的体系审核知识，并全部通过了内审员专业技能考试。公司充分利用网站、标语、报刊、培训班等方式广泛开展了公司级、项目级一直到各单位的全员管理体系文件学习、宣贯和普及。

锅炉压力容器安装检验管理状况

根据国家有关规定和山东省电力集团公司鲁电锅监[2000]14号文《电力工业锅炉压力容器及压力管道安装质量监督检验管理规定》的要求，在我省在建和新建的火电工程中正式实施锅炉压力容器及压力管道安装质量监督检验。

公司成立了锅炉压力容器及压力管道安装组织机构，建立了锅炉压力容器及压力管道质量管理体系和质量监检系统。2008年，在公司领导的高度重视和各级人员的共同努力下，修订了《锅炉安装质量手册》，顺利通过了质量技术监督部门的审查，《锅炉安装许可证》换证工作顺利结束，8月24日取得新证。

今年第一季度，广泛收集了各职责单位的意见和建议，修订、会签并实施了压力管道安装质量管理体系文件，8月份又对压力管道安装质量管理手册、程序及各岗位职责部分作了换页修改，为迎接10月份压力管道安装许可证换证审查做好准备。

审定项目管理手册

根据公司管理体系文件及项目部要求，审定了运河、费县、菏泽等项目部管理体系文件，监检和督促辛店、沾化及众泰等项目部严格按公司管理体系要求建立、实施、保持和完善项目部管理体系，为项目部持续有效地开展项目管理奠定了基础。

环境管理体系（EMS）

总体情况

环境管理体系与质量和职业健康安全两个管理体系不一样，公司事先没有一套完整的工作模式和机构，意识的作用就更加明显，虽然经历了近六个年头的体系运行，取得的成效仍然不明显，将环境管理意识变为自觉的行动还需要我们每一个人不断的努力，那么行动的依据首先是公司与环境管理相关的体系文件。

环境因素识别与评价

根据MSP-00-02《环境因素识别与评价和危害辨识及风险评价控制程序》要求，公司于2008年底下发了环境因素和危害评审的通知，各单位和在建项目部（包括新开工项目）按照通知的要求对本单位涉及的环境因素进行认真评审，公司结合当前实际承担的工程施工情况对反馈的评审结果进行了汇总、整理、审核确认后，认为现有的环境因素仍能涵盖公司总部及所属项目部涉及的职能及全部活动过程，环境因素不需要更新，仅从时态、状态等方面调整了环境因素，重新评价了重要环境因素（共34个）并修订了控制计划，修编并实施了A-2009版《公司重要环境因素及控制计划清单》。

环境方针、目标、指标及管理方案

环境方针

公司的环境方针（遵纪守法经营、奉行预防为主；依靠全员参与、节能降耗增效；努力持续改进、共建美好家园）体现了公司环境管理的主导思想，表达了公司员工致力于环境保护的心声，符合相关方及标准要求，因此该方针仍可在相当长的一段时间内，指导公司的环境管理工作。

环境目标、指标及管理方案

2009年，根据公司的实际情况，共制定环境目标、指标四项，为了目标、指标的实现，又制定并有效实施了管理方案，各相关单位及项目部根据公司目标、指标及管理方案进行了分解，完成情况如下：

a． 施工场界噪声均未超标：白天最高70分贝，夜间54分贝；吹管时噪声最高为79分贝。

b． 建筑安装垃圾处置：各项目部通过分类处置管理方案的有效实施，基本做到了无公害处置。

c． 1211灭火器的使用：根据公司《2008年环境管理目标、指标和管理方案》制定的1211灭火器替换指标为35具。其中，青岛项目部10具4kg1211灭火器4月20日直接报废，新海项目部6月15日对6具1211灭火器也予以报废，共计16具。

d.逆变焊机替代直流焊机：2009年上半年新购逆变焊机15台，处理直流焊机45台。

应急准备与响应控制

今年，公司组织各项目部特别是沿海、沿江项目部（如沙洲、青岛、黄岛、新海等）根据当地气候特点，制定各项应急预案，及时做好应急预案演练演习，适时启动了洪水、大风应急预案，防汛、防风工作组织到位，经过项目部全体员工的共同努力，使得生命财产的安全得到了充分保障，确保了生产的顺利进行。

合规性评价

按照管理体系整合的要求及MSP-00-08《法律、法规与其它要求获取、识别和更新控制程序》的规定，对法律法规进行了重新整理和适用性判定，删除了废止和替代的法律法规，增加了新颁和修订的法律法规，并印发了管理体系法律法规清单修正表一（2007年12月）和二（2008年8月）。

按照MSP-00-08《法律、法规与其他要求获取、识别及合规性评价程序》的有关要求，公司在相关单位获取与公司生产、经营和服务有关法律法规与其他要求的基础上，通过全国人大常委会网站、中国法院网的法律法规规章检索系统、国务院公报、国家标准化管理委员会国家标准查询系统以及中天法律查询系统等途径进行了广泛地获取和认真地识别，2009年1月份和2009年7月份分别整理形成了管理体系法律法规清单修正表三和四，管理体系法律、法规与其他要求新增48项，更新77项，废止19项，其中，法律、法规和政府规章74项，标准、规范、规程等其他要求70项。

公司组织安监部、工程部、公安保卫部、检测中心、职工医院、人力资源部、物资公司等单位对适用的法律、法规与其他要求进行了合规性评价，做出了合规性评价结论。各单位评价认为，公司管理体系法律、法规与其他要求适用于公司的生产、经营和服务，能够得到比较及时的获取和更新，基本上能够满足指导、规范公司的生产、经营和服务的需要；同时认为，通过管理体系的有效运行，体系法律法规与其他要求在本部门以及本部门管理的业务范围内能够得到认真地遵守和实施，能够较好地发挥其应有作用，达到了预期目的。

内审情况

2009公司第一次内审：环境管理体系不符合总共86项，分布情况见附件1、2、3，整改验证关闭工作基本完成。

环境管理体系由于与公司日常的管理关系不是很密切，其运行状况很大程度上取决于职工意识的强弱，从审核来看，职工的环境意识由于“社会大环境”及“公司小环境”的影响已经有了大幅度的提高，但具体落实到行动上，还应从关系职工的切身利益做起，从日常一些小事做起，积极引导和督促，持续不断地施加环境影响，确保环境管理体系正常、持续运行。

上次监督检查情况

2008年10月下旬，公司通过了中质协质保中心复评后的第一次监督检查，抽查了公司总部及青岛、黄岛等两个项目部，发出次要不符合项3项。不符合项发出后，公司相关责任单位进行了整改，并向质保中心提供了完备的整改验证关闭资料，经认证决定组评定继续使用环境管理体系认证证书，不符合项将在本次审核过程中验证。

新版ISO 环境管理体系标准（要求及使用指南）宣贯情况

新版GB/T -2008 idt ISO :2008环境管理体系标准（要求及使用指南）已于2009年5月15日实施，按1996版环境管理体系标准认证的证书有效期到2009年5月15日，共有一年的过渡时期，为了避开2006年5月15日到10月下旬这一段时间环境管理体系证书的无效期，公司决定在今年环境管理体系第二次监督检查时将证书转换过来，同时依据新版环境管理体系标准对管理体系文件做适当的修改，以满足新标准的需要，并分级分批对相关人员进行了培训宣贯，就此在上半年已于中国质协质保中心进行了沟通，中心也同意了我们的意见，因此公司应在完成质量管理体系复评的同时做好环境管理体系的标准转换。

职业健康安全管理体系（OHSMS）

总体情况

职业安全健康管理体系由于与安全监察体系的关系，有许多可靠的经实践证明了的制度、办法制约，安全意识已开始逐渐深入每个职工心中，体系文件对安全管理指导作用逐渐加强，基本满足标准的要求，但要想以最优化的人力、物力取得最佳的效果，还需要对每一位职工进行严格要求，规范其行为，使其逐渐向标准要求靠拢。

危害辨识及风险评价

按MSP-00-02《环境因素识别与评价和危害辨识及风险评价控制程序》要求，年初公司组织对危险源进行了辨识及风险评价，确认后认为现有的危害仍能涵盖公司总部及所属项目部涉及的职能及全部活动过程，没有更新的危害，修订了重大危害及控制计划清单。

职业安全健康方针、目标及管理方案

职业安全健康方针

根据公司目前的状况和相关方的要求，以及公司职业安全健康管理体系的绩效，公司职业安全健康管理以珍爱生命为主线，注重预防，强调遵章守纪，依靠科学管理确保公司的体系的持续改进，公司的职业安全健康方针（遵章守纪、营造文明环境；科学管理、永保一流体系；预防为主、消除一切隐患；珍爱生命、确保健康安全）体现了公司职业安全健康管理的宗旨和方向，突出了公司“以人为本、全员参与”的管理思想，符合规范及公司体系运行的要求，本方针已经在公司广大职工及相关方中间广为传播，并得到贯彻实施，在今后的一段时间内，对公司的职业安全健康管理工作仍然具有一定的指导作用。

职业安全健康目标及管理方案

a． 公司职业安全健康目标完成情况

公司年职业安全健康目标是杜绝重伤及以上人身伤亡事故；杜绝重大交通、机械、火灾事故；人身轻伤负伤频率≤?；杜绝重大职业卫生伤害事故。

截止9月29日，公司未发生轻伤及以上人身事故，未发生重大机械、交通、设备、火灾事故，未发生职业病及大面积食物中毒、流行性疫病事件，安全生产处于“可控、在控”状态，累计实现安全生产3623天。

b． 公司职业安全健康管理方案实施情况

从公司开展的历次安全检查情况及各项目部定期上交的安全报表中可以看出，管理方案得到了有效实施。

◢ 分目标一“防止高处坠落、高处落物伤人事故”管理方案实施情况：

1）各新开项目均能及时组织高处作业人员进行专业知识培训、考试，并经体检合格、办理上岗证后方上岗作业。

2）各项目部严格按照公司《安全设施标准化》和《安全文明施工整体策划手册》的要求，不断推进安全设施的标准化建设，使得公司安全文明施工整体水平有较大提高。

3）各项目部施工现场的脚手架搭、拆规范，能够执行《电力建设安全工作规程》及公司《脚手架安全使用规定》，并于7月份开展了脚手架专项检查，各工地认真组织、积极整改，为提高工人脚手架搭设、使用的注意事项，各工地相继举办了脚手架专项培训班。

◢ 分目标二“防止起重作业伤害事故”管理方案实施情况：

1）各单位起重工器具均已建立台帐，定期进行保养、检验，经检验合格的做明显检验标识，不合格的禁止进入现场并按规定进行处理。

2）加强对分包队自行购买的机械、工器具、个人防护用品的检查检验力度，坚决杜绝不合格产品流入施工现场。

3）严格各种吊笼的管理，不允许使用自制的吊笼，必须选择正规厂家生产的，并且经过检验的产品，吊笼提升架均加设限位、自锁安全装置。

◢ 分目标三“防止电动工器具触电事故”管理方案实施情况：

1）各单位对电动工器具均能及时进行定期检验，并做了检验标识。

2）各项目部施工人员进行电气作业、操作电动工器具时均能按规定使用安全防护用品。

3）各项目部严格把关，认真检查箱式变和漏电保护器的性能，漏电保护器的性能和动作的灵敏性。

◢ 分目标四“防止重大交通事故”管理方案实施情况：

1）各单位严格车辆的出入制度，根据天气变化及时调整派车计划，坚持对驾驶员的安全培训教育，学习事故案例、吸取经验教训。

2）各有车单位均已完善车辆维修、保养安全规程，维修大型车辆时安排专人监护。

3）禁止疲劳驾驶、酒后驾驶、超速行驶等违章作业，机械公司实施《派车、用车单位安全责任连责办法》。

◢ 分目标五“防止重大火灾事故”管理方案实施情况：

1）各单位对所属的油库、化工库、氧气、乙炔站等危险场所和有火灾、爆炸危险的作业场所均悬挂明显的安全提示牌和配备消防器材。

2）各单位在重点防火部位施工，均按照公司程序办理动火作业票。

3）各项目部物资公司对危险化学品的采购、运输、贮存和使用均有明确规定，各专业单位化学品二级库基本上是零库存，做到了随领随用，危险品能按照使用说明书进行贮存和使用。

◢ 分目标六“降低射线探伤作业职业危害”管理方案实施情况

1）各工地检测中心已按规定为射线探伤作业人员配备了标准化安全防护服，现场射线探伤作业时，均能够提前发出通知，并在影响区域边缘设立警戒区和警告标志。

2）各工地合理安排射线探伤作业时间，在现场其它作业的休息时间进行射线探伤工作，避免与非放射人员的交叉作业。

法律、法规及其它要求的遵循情况

参见本报告第条。

内审情况

2009公司第一次内审：职业健康安全管理体系不符合总共97项，分布情况见附件1、2、3，整改验证关闭工作基本完成。

由于与安全工作的关系比较密切，安全监察体系的许多标准、制度及办法，再加上多年来安全工作经验，与环境管理体系相比，职业安全健康管理体系的建立、实施、保持和完善相对比较容易一些，但是关于现场安全管理的制度、办法及实际情况等由于经济、人员素质、工程工期、工程分包等因素，完全落实职业安全健康管理体系的文件化、程序化及规范化管理要求，还有一定的距离和难度，这是产生不符合项的根源。

上次复评情况

2008年10月下旬，公司通过了中质协质保中心认证后的第一次复评，抽查了公司总部及青岛、黄岛等两个项目部，发出次要不符合项2项。不符合项发出后，公司相关责任单位进行了整改，并向质保中心提供了完备的整改验证关闭资料，经认证决定组评定同意批准颁发职业健康安全管理体系认证证书并予以注册，不符合项将在本次审核过程中验证。

上次管理评审结果落实情况

根据各单位反馈的管理评审信息、内审情况、质保监督检查情况以及早些时候收集到的信息，统一整理、核实、汇总、调整、会签、审批后，印发落实管理体系文件第一次修改通知单，2009年6月满足环境管理体系标准转换需要，又印发落实第二次修改通知单，对公司2007版整合管理体系文件进行局部修改、调整或补充。

针对管理体系不符合（包括观察项、认证审核出现的不符合等）整改过程中的迟缓、同类问题反复出现、验证资料不充分等现象，落实内审员考核机制，利用公司网络资源公示管理体系工作比较常见的问题，提出解决思路，落实解决方案，检查解决结果，对责任单位进行季度量化考核，目的是为了保持管理体系运行的严肃性。

管理体系关注焦点

随着公司执行管理体系标准和文件的不断深入，标准所反映的方法和思想（如过程方法、持续改进及以顾客为关注焦点等）已经逐步应用到工程管理的各个环节，管理体系的优越性和先进性已经被大多数员工所接受，但我们同时应该清醒地认识到，在管理体系运行过程中，也存在一些需要克服的焦点问题，请各单位、项目部注意：

今年认证审核（外审）有两项重点工作：一是质量管理体系认证复评；二是环境管理体系标准2000版向2008版转换审核。难度较大，因此需要各单位、项目部的高度重视和共同参与，不论现场管理，还是文件资料，都应做好充分的准备，做大量细致的工作，相关工作已分期在公司网站上作了安排。

公司已经取证培训了242个内审员，公司总经理进行了授权，但通过统计数据显示，个别项目部取证内审员比较少，就是取证内审员比较多的项目部也大多没有从事或兼职管理体系工作，取证内审员从事或兼职管理体系工作大约只占30%，造成了很大的人力资源浪费和体系工作的被动，请各单位在协调和调动管理体系工作时优先考虑公司取证内审员，以学以致用。

根据工程进展，环境因素及危害也相应发生变化，依据这种变化确认、补充和更新环境因素和危害，并评价重要环境因素和重大危害，制订控制计划，制订环境目标、指标及管理方案，各单位、项目部需要依据本单位、项目部实际情况对于这些环节进行适时有效控制，本单位形成的各类文件和资料应与其他相关单位及上级（包括公司或项目部）形成的各类文件和资料之间高度统一，避免矛盾、遗漏及冗余现象，质量管理体系相关文件和资料也应引起同样的注意。

避免管理体系文件执行过程中的“三套主义”（文件一套、现场一套、记录一套），在内审和质保监检过程中都发现了不同程度的证据，这对于文件的执行和落实非常不利，还要引起各单位的共同关注，不要发现问题再去查找文件。

根据公司内审及现场质保监检来看，员工对质量、环境和职业健康安全三大管理体系的关注度是不一样的，质量管理体系最好，职业健康安全次之，环境最次。因此，需要逐步改变这种局面，从现场管理到资料管理，增强公司环境管理体系持续改进的信心和决心。

顾客满意、数据分析、工程施工不符合、纠正和预防措施等仍然是质量管理体系运行的重点要素，也是控制难点，在历次审核时倍受关注，通过今年的内审和监督检查来看，由于执行以上要素涉及的文件目的不统一，管理体系运行的相关证据仍然不足。因此请主管及相关单位多加注意，这些要素的控制是从质量管理的角度以事实本身的处理、以持续改进工程或工作质量为根本出发点，强调“预防为主”，没有任何人的定向思维因素。

有效性、充分性、适用性是文件必须具备的重要属性，可操作性、可检查性是考核文件科学性的主要指标，从这两个方面考察个别单位编制的与管理体系文件相关的制度、办法或规定，没有结合本单位的管理流程和特色，纲领性、口号性、原则性的语句多一点，可操作和考核的内容不具体或太少，职工执行起来难度比较大。

根据内审和质保监检显示，管理体系运行的自查自纠环节，由于担心问题的处理过程及结果，有些单位往往发现不了问题，自查自纠形式主义多，解决实际问题的少，那么管理体系仅靠主管部门的监检维持运行，整个管理体系运行的监检体系就出现了断层，不利于体系的持续正常运行。

在执行公司管理体系文件时，各单位应及时有效地履行自己的职责，特别注意体系文件规定的即时性、周期性、必要性工作，这些工作往往最具有可操作性、可检查性，最容易发现问题，并且通过这些活动的开展能够为公司管理体系的持续正常运行提供非常有力的证据。

各单位、项目部应注意发挥内审员的工作主动性、积极性和创造性，《内审员管理程序》的规定要求应落到实处，一个集体管理体系运行的优劣与内审员职责的发挥有很大的关系，内审员直接起到了承上启下的作用。

提交管理评审事项

根据各单位、项目部提交的本管理评审阶段内的管理体系运行情况报告，调查、汇总、整理将以下问题提交管理评审，请公司领导指示：

工程管理部提出：由安监部主管现场文明施工工作。目前，工程部在安全文明施工的各项管理工作中给予了积极配合，上次管理评审已提出现场文明施工工作的职责划分，但此项工作的主管责任划分仍没有书面明确，各项目部的管理职责也未统一。

答复：现场文明施工工作仍由工程部主管，安监部行使监察职责。

企业管理部提出：在今年认证审核（外审）前后启动公司管理体系文件修改程序。公司整合后的管理体系文件已经经过了两年多的运行，在执行过程中也发现了一些问题，并通过修改通知单的形式进行了逐步的完善，目前环境管理体系标准已经转换，文件中的许多条款也都做了相应的修改，一些法律、法规、规范、标准等也有改变或新增，公司工程管理的现状也发生了许多变化，有些管理流程需进一步改进、细化、优化和提高，公司管理体系文件换版的时机已基本成熟，因此为了满足标准和工程管理的需要，在外审前后各主管部门就要站在标准要求和工程管理需要的高度从可操作性、可检查性的角度考虑本单位本相关的体系文件的修改工作，外审以后企业部组织文件修改意见的汇总、整理、协调、调研、会签及审批等一系列工作，估计2006年第一季度出台。这次各单位提出的修改建议将统一融合到新版文件中，换版以前仍按原文件执行，以便迎接外审，保证文件执行的连续性。

答复：企业部组织公司管理体系文件修订换版工作，各单位站在满足标准和工程管理要求的高度本着持续改进的原则重视体系文件的修订换版，计划2006年第一季度完成。

企业管理部提出：内审员取证培训。2007年公司分三期集中脱产取证培训了242名内审员，两年的有效期已经结束，根据需要公司仍将聘请专职教师结合新版公司管理体系开展内审员的取证培训工作，并以此推动公司新版管理体系文件的全员学习。

答复：企业部组织内审员取证培训，计划2006年第二季度完成。各单位、项目部从内审员素质和取证情况考虑项目部内审员配置。

以上事项的落实跟踪验证参见工作联系单。附件

附件1：2009公司第一次内审不符合项分布情况统计报表（体系—项目）

附件2：2009公司第一次内审不符合项分布情况统计报表（单位—体系）

附件3：2009公司第一次内审不符合项分布情况统计报表（单位—项目—体系）

剑舞倾城

2011-04-19 11:42 汗,楼主是个什么公司啊,好像是建筑公司一样的,还有项目部的哇.呵呵.

⬭ 内部审核方案

⬭ 内部审核方案

2017国家注册内部审核员考试模拟卷

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将答案填写在表格内。每题1分，共15分)

1.“三同时”原则是指新建、改建、扩建工程的安全生产设施必须与主体工程( )。

(A)同时规划、同时建设、同时安装

(B)同时设计、同时施工、同时投入生产和使用

(C)同时计划、同时购买、同时使用

(D)同时设计、同时制造、同时安装

2.《危险化学品安全管理条例》规定的危险化学品，包括( )、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有读品和腐蚀品等。

(A)炸药

(B)泪管

(C)导 索

(D)爆炸品

3.对于拟定的纠正和预防措施，在实施前应先进行( )。

(A)向相关方通报

(B)预评审

(C)风险评价

(D)协商交流

4.进行危险源辨识与风险评价时( )。

(A)应覆盖组织的常规和非常规活动

(B)不需要辨识进入作业场所的组织以外的人员的活动

(C)只需辨识工作场所中本组织的设施

((D)无需辨识组织的非常规活动

5.建立和实施职业健康安全管理体系的根本目的是( )。

(A)将组织的所有风险彻底消灭，确保绝对安全

(B)将所有与OHS有关的过程形成文件

(C)使组织能够控制职业健康安全风险，并持续改进其绩效

(D)制定职业健康安全方针和目标，并依照执行

6.《中华人民共和国劳动法》规定，禁止安排女职工从事矿山、井下、国家规定的第( )级体力劳动强度的劳动或其他禁忌从事的劳动。

(A)一

(B)二

(C)三

(D)四

7.故障树分析中概率重要度是指( )。

(A)基本事件在故障树结构中位置的重要性

(B)顶事件发生概率与基本事故发生概率的偏差之比

(C)顶事件发生概率的相对变化率与基本事件发生概率

(D)顶事件发生概率与基本事件发生概率之比

8.D=LEC打分方法属于( )风险评价方法。

(A)定性

(B)相对

(C)概率

(D)故障树

9.根据标准的要求，从根本上消除或降低职业健康安全风险的措施可以是( )。

(A)对与风险有关的活动制定程序，并保持实施

(B)建立并保持程序，用于工作场所过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计

(C)建立应急准备与响应计划和程序

(D)对职业健康安全绩效进行常规监视和测量

10.被动性的绩效测量可指( )。

(A)是否符合运行标准的测量

(B)对过程、工作场所进行常规安全行为的检查

(C)对设备、设施的安全检查

(D)对事故、事件等的统计分析

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入表格内。每题1分，共15分)

16.持续改进和遵守职业健康安全法规是组织职业健康安全方针包含的内容。( )

17.管理评审不必形成文件。( )

18.可容许风险包括在自然条件下无须控制或无法控制也不违反法律法规和职业健康安全方针、目标要求的风险。( )

19.体系文件越多，越能充分体现符合标准要求。( )

20.职业病的分类和目录由国务院规定、调整并公布。( )

21.职工在工作时间和工作岗位，突发急病死亡的，可以认定为工伤。( )

22.爆炸是物质的一种急剧的物理、化学变化，在变化过程中伴有物质所含能量的快速释放。( )

23.组织部分作业分包，危险源辨识不包含分包方的活动。( )

24.组织在进行运行控制时，不但要对其自身的风险予以控制，而且对相关方的所有风险也要进行控制。( )

25.事件是导致或可能导致事故的情况。( )

26.内部审核主要是判断组织是否遵守职业健康安全法律和法规的要求。( )

27.组织在确定其职业健康安全目标时，应考虑其风险评价和控制状况。( )

28.职业健康安全培训应一视同仁，不管谁都应经过相同的培训。( )

29.制定并实施职业健康安全管理方案的目的是为了实现目标;方案必须形成文件。( )

30.危险化学品生产企业必须为危险化学品事故应急救援提供技术指导和必要的协助。( )

三、多项选择题

31.被动性的绩效测量包括( )

(A)事故统计分析

(B)职业健康安全目标完成情况分析

(C)职业病统计分析

(D)安全检查

32.组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑( )。

(A)法规和其他要求

(B)职业健康安全危险源和风险

(C)可选择的'技术方案

(D)财务、运行和经营要求

33.根据《安全生产许可证条例》，国家对以下哪些企业实行安全生产许可?( )

(A)矿山

(B)建筑施工

(C)危险化学品生产

(D)烟花爆竹生产

34.GB/T28001-2001标准适合于任何有下列愿望的组织( )。

(A)将标准作为具体的职业健康安全绩效准则

(B)建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险。

(C)实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系

(D)使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针

35.职业健康安全记录应( )。

(A)经主管领导批准

(B)字迹清楚

(C)标识明确

(D)可追溯相关的活动

36.关于职业健康体检，下列说法正确的是( )。

(A)职业健康体检的项目由国家主管部门统一规定

(B)职业健康体检的周期由体检机构根据用人单位的实际情况决定

(C)体检机构不能及时告知体检结果，特殊情况需要延长的，应说明理由并告知用人单位

(D)体检机构应当统计年度职业健康检查结果，报告用人单位和所在地劳动行政部门

37.依据GB/T28001-2001标准，针对事故、事件和不符合而拟定和采取的纠正和预防措施，应( )。

(A)必须向相关方通报

(B)在实施前通过风险评价过程进行评审

(C)与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应

(D)因纠正和预防措施需要对形成文件的程序进行更改时，组织应予以更改并记录

38.风险评价的含义是( )。

(A)评估风险大小

(B)识别危险源的存在

(C)确定风险是否可容许

(D)确定危险源的特性

39.GB/T28001标准4.3.2条款强调的是( )。

(A)组织应建立获得适用法律和其它要求的渠道

(B)组织要及时更新有关法律和其它要求

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(C)组织应有获得法规和其它要求的程序

(D)组织应该执行相应的法规要求

40.组织在确定员工职业健康安全培训需求时应考虑( )。

(A)员工的能力

(B)员工的职责

(C)员工所承受的风险

(D)员工的文化程度

四、填空题

41.GB/T28001-2001标准的名称是( )

42.根据GB/T28001-2001标准，可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态称为( )

43.GB/T28001-2001标准中，4.4.2条款的名称是( )、意识和能力。

44.GB/T28001-2001标准中，事件的定义是导致或可能导致( )的情况。

45.火灾发生的三要素是指可燃物、( )、点火源。

46～50

请对以下场景进行分析，并在括号内写出期所适用的GB/T28001-2001标准条款的编号。必须写出所适用条款的最准确编号，但最多只须写出三位章节号。

46.某企业正在召开员工代表大会，讨论新建锅炉房的有关安全事宜。 ( )

47.某企业安全检查制度规定:班组安全员每班要实施安全检查;车间安全管理人员要每天检查;安全处人员不定期巡检;企业每周进行综合大检查。( )

48.某建筑施工单位将其职业健康安全方针公示在每个施工项目现场的围墙上。 ( )

49.公司安全检查员正按照《消防器材管理规定》对灭火器是否有效进行检查。( )

50.组织向供方索取组织购买的化学品物质安全数据表(MSDS)。( )

五、简答题

51.《中华人民共和国安全生产法》对生产经营单位将其生产经营项目、场所、设备进行发包和出租时有何要求?

52.举例说明运行控制程序中运行准则的作用。

53.简述组织在建立与评审职业健康安全目标时应考虑哪些因素。

六、案例分析及阐述题

55.如何理解“组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方”?

56.建筑工地经常出现各类事故，从脚手架上坠落是施工现场发生较为频繁、后果严重的事故。这里假设建筑工地不包括搭、拆脚手架，同时“从脚手架上坠落”也不包括脚手架倒塌坠落。在对施工现场、作业情况、机械设备、人员配备了解清楚以后，画出“施工人员从脚手架上坠落死亡”的故障树。

⬭ 内部审核方案

随着构建理想课堂的全面实施，以学习小组为基本单位已经成为理想课堂的基本模式。为了使小组成员在互相讨论、学习和评价中，其自学能力、合作能力和评价能力得到有效的培养、发挥和提高，那么小组长的作用是至关重要的。

教师在小组长的评选和培养方面要把握好以下几个因素：

一、小组长的评选要讲究科学。小组长的人选最好由组员自己推选，教师不要直接指定，因为小组长是一个小组的组织者、管理者和领导者。小组长在小组中有威信，得到组员信服，才能协调好工作，如果教师指定的学生，组员不拥护，那么工作就不能顺利的开展。或者小组长由组员实行轮换制，以充分调动学生的积极性，锻炼学生的管理和组织才能。

二、教师要对小组长加强培养和指导。

1、教育他们树立一种谦虚和公正的态度，不能凌驾于组员之上。

2、要有强烈的责任心，小组内、小组之间树立公平竞争意识。

3、教给他们一些组织工作的方法，如怎样组织小组自学、讨论、激励、反馈和评价等。

4、要求小组长以身作则，严格要求自己，时时处处起到表率作用。

各任课教师要协调好，选拔出得力的小组长，使小组合作学习逐渐走上正轨。

⬭ 内部审核方案

1、每月团队业绩合同金额（以团队任务为基数）第一名的团队，奖励现金1000元，发流动红旗；

2、团队成员集体合影，张贴在冠军榜风采栏里。

三、月、季度和全年业绩奖励制度

1、每月业绩前3名者，且当月底线合同金额在任务线以上，分别给予300元、200元、100元的奖励；

2、每季度业绩前3名者，且合同金额在任务线以上，分别给予800元、600元、400元的奖励，并和总经理共进晚餐；

3、年度业绩前3名者，且完成了年度任务，分别给予不低于5000元、3000元、2000元以上的奖励。

⬭ 内部审核方案

考核评价方案

第一章总则

第一条为规范学校内部控制评价工作，完善学校治理体系，防范和管控经济风险，促进学校各项内部控制不断完善和发展，根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》和有关法律法规的要求，结合学校实际，制定本办法。

第二条本办法所称内部控制评价是指在风险评估的基础上，对学校内部控制设计的完善性、运行的有效性所做出的评价活动。内部控制评价的标准为法律法规、内部控制相关政策制度及学校内部控制规定等。

第三条内部控制评价包括对单位层面和业务层面内部控制的评价。学校层面主要指学校的整体控制环境，业务层面涵盖了学校各职能部处、院系、直属单位和附属单位的内部控制活动。

开展内部控制评价，既可以对学校整体内部控制进行评价，也可以对学校内部控制的某个要素、某类业务或者某些业务环节的内部控制进行评价。

第二章评价工作机制及原则

第四条学校组成内部控制建设监督检查工作小组，XXXX内部控制领导小组的统一领导下开展内部控制评价工作。

第五条内部控制建设监督检查工作小组主要负责对全校内部控制建立与实施情况开展内部监督检查，并定期组织编制学校风险评估报告，对学校内部控制的完善性、有效性做出评价。

第六条学校各单位，包括各职能部处、院系、直属单位和附属单位应结合日常经济活动开展情况，实施本部门的内控体系建设、内控自查和自我评价工作。

第七条学校内部控制评价工作由审计处负责组织实施，也可委托具备资质的社会中介机构实施。

委托中介机构实施时，为学校提供内部控制建设服务的中介机构，不得同时为学校提供内部控制评价服务。

第八条内部控制评价工作应遵循下列原则：

(一)全面性原则。内部控制评价应将学校所有经济活动涉及的内部控制作为评价范围。

(二)重要性原则。在风险评估的基础上，内部控制评价应将重要业务活动和高风险领域作为评价的重点。

(三)客观性原则。评价工作应真实、准确反映学校内部控制设计与运行的现状。

(四)及时性原则。与学校管理活动相关的外部环境或学校管理要求发生变化时，应及时调整评价的重点、频次和实施方式等。

第三章评价内容

第九条学校层面内部控制评价的内容主要包括发展规划、内部控制组织架构、运行机制、关键岗位与人员、会计及信息系统等方面。涉及学校控制环境、监控活动等。

第十条各业务层面内部控制的评价内容主要包括学校预决算管理、资产管理、债务管理、收入管理、支出管理、合同管理、采购管理、工程项目管理、科研项目管理、财政专项项目管理、经济活动信息化管理等方面。

第十一条内部控制建设监督检查工作小组对上一次内部控制评价所提出的缺陷、风险、整改建议、整改措施的落实情况进行检查。

第四章评价程序和方法

第十二条内部控制评价的工作程序包括：

(一)内部控制建设监督检查工作小组作出实施年度内部控制评价的决定;

(二)组成内控评价工作组;

(三)制定内控评价工作方案;

(四)组织学校各单位进行内部控制自我评价;

(五)在各单位自我评价基础上，实施现场测试等工作;

(六)认定内部控制的缺陷以及风险的类型、程度等;

(七)汇总评价结果;

(八)编制《内部控制评价报告》;

(九)内部控制建设监督检查工作小组审定《内部控制评价报告》。

第十三条内部控制评价工作原则上每年进行一次，以每年的12月31日为年度内部控制评价工作的基准日，并于次年的6个月内完成评价工作。

第十四条内部控制评价工作可以采用个别访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、统计抽样、穿行测试和比较分析等方法进行。

第十五条在综合运用各类评价方法的基础上，应当充分收集被评价部门内部控制设计与运行情况的证据，规范填制评价工作底稿，做到事实清楚、证据充分、定性准确。

第十六条按照缺陷的成因，内部控制缺陷分为设计缺陷和运行缺陷。

内部控制设计缺陷是指缺少为实现学校经济业务活动控制目标所必需的控制措施，或控制设计不当，即使正常运行也难以实现控制目标。

内部控制运行缺陷是指控制设计适当，但没有按设计意图执行，或者执行人员缺乏专业胜任能力，导致无法有效实现控制目标的缺陷。

第十七条根据内部控制缺陷可能导致的风险程度，按重大风险、重要风险与一般风险进行分类。

重大风险是指涉及学校整体管理的一个或多个控制风险的组合，可能导致某类经济活动严重偏离控制目标，影响学校事业发展。

重要风险是指涉及职能部处、院系等层面的一个或多个控制风险的组合，可能导致某类经济活动偏离控制目标，影响学校某项经济业务活动的正常有序运转。

一般风险是指除重大风险、重要风险之外的其他风险。

第五章评价报告及其应用

第十八条内部控制评价工作完成后，应当出具《内部控制评价报告》和《内部控制风险评估报告》。

《内部控制评价报告》应当包括评价工作总体情况，评价的依据、范围、程序、方法，评价结论，拟整改措施和建议等内容。

《内部控制风险评估报告》应包括发现的内部控制缺陷，内部控制风险及其认定依据，风险的性质与类型，重大、重要风险清单以及应对缺陷、风险的整改措施或整改建议等。

第十九条对学校所属企业、教育基金会以及其他附属单位的内部控制评价，可在各单位内部控制自我评价基础上，实施内部控制专项审计或结合领导人员经济责任审计工作进行。

第二十条通过学校内部控制监督检查、评价发现的经济活动设计缺陷、运行缺陷、各类型风险以及评价报告中提出的整改建议、整改措施等，学校各单位应认真整改，原则上于评价当年的12月31日之前完成相应的整改工作;有特殊情况的，应提供未完成的原因、延期整改完毕的时间点、进一步整改措施等说明。

第二十一条应合理利用《内部控制评价报告》所得出的结论，促进学校内部控制健全、完善。

学校应将《内部控制评价报告》中的主要结论和风险评估报告的主要内容按内部信息公开机制进行公开，发挥信息公开对学校内部控制建设的促进和监督作用。

学校应将《内部控制评价报告》中的部门评价结果与领导干部考核挂钩，实行追责问责，促进各单位内部控制健全完善和有效运行。

第二十二条本办法自发布之日起施行。

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DL04-

内部审核通知单

编号：

篇四：内审通知书(空白)

桂林乳胶厂

内部审计通知书

桂乳内审字[2013]第XXX号

内部审计承诺书

我们已按审计组的`要求，提供了全部财务会计资料及相关资料。并郑重承诺如下：

我们向审计组提交的单位会计报表及相关附表和其他有关会计资料，是按照《中华人民共和国会计法》以及国家其他有关财务会计法规的规定编制的，公允（或真实、完整）的反映了本单位的资产、负债、损益、（或财务收支）情况。

承诺单位（公章）：

单位法定代表人签名：

单位财务人员签名：

年 月 日

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酒店内部审计方案

春去秋来，四季轮回，酒店已经迈进一个新世纪。我们财务部也有了一个全新的开始，人员结构有较大的调整，基本上都是新人、新岗位，带队的任务落在我的肩上。我们都感到担子重了、压力大了，但是我们没有畏缩，在领导的正确引导和各部门的大力支持下，凭着责任心和敬业精神，我们逐步成熟起来。为了进一步的发展和提高，我觉得有必要对这半年多的工作做一简单的回顾。

一、作为非盈利部门，合理控制成本

有效地发挥酒店内部监督职能是我们上半年工作的重中之重。年初，为了加强会计基础工作的规范性，完善公司的管理机制，财务部制定了新的《管理细则》。细则中对借款、费用报销、审核等工作程序作了详实的解释。我们通过对细则的学习、讨论，把各项条款逐一与实际业务联系在一起，找问题找漏洞，并反复消化、严格把关。在出纳环节中，我们强调一定要坚持原则、不讲人情，把一些不合理的借款和费用报销拒之门外。在凭证审核环节中，我们依据细则中的规定，认真审核每一张凭证，不把问题带到下个环节。通过这半年的实践，我们的工作取得了显著的成效。数字是最有说服力的，在销售额与上年同期基本持平的情况下，三费(管理费用、销售费用、财务费用)却比去年同期下降了20.8%.通过实际工作，我们都深刻的意识到加大成本控制的力度，尽快推出相应制度的必要性。

二、控制心情和情绪

财务部每天都要接触大量的数据和枯燥的报表但大家以苦为乐，从来没有怨言，工作干得有声有色。为了提高员工的荣誉意识，针对公司出台的工资考核制度，我们相应地制定了内部员工工资考核方案，由部门经理依据员工的岗位描述对其平时的表现进行综合评判并作为参考递交会计主管。考核制度的实行有效地调动了大家的积极性，充分发挥了企业的奖励机制，合理地利用了人力资源。

三、为了更好的与部门沟通

我们在完成本职工作的同时，发扬协作精神，积极配合总经办顺利完成了2019年工商年检的工作，为随后通过企业贷款证年审做好了铺垫。为了配合物流中心录入费用，我们及时、准确地编制会计凭证并做好凭证传递、汇总工作。为了更好地核算营销部门的盈亏，为公司完成销售计划提供依据，我们及时记录每一笔到款，准确记录货款的清欠并周期性地与营销人员的往来帐进行核对，并做到营销、财务、物流中心数据口径一致。

四、为了培养自身的综合能力

取人之长、补己之短。我们定期进行小组讨论、学习企业会计制度，大家互相交流心得，熟悉各岗位的工作流程，把问题摆在桌面上。由员工转达给部门经理，再由部门经理转达给主管，主管根据汇总上来的意见与建议做出相应的措施。

酒店内部审计方案

时光匆匆，不知不觉，2019年已经过去了一大半，在酒店总经理以及各部门负责人鼎力支持配合下，财务部全体员工团结一致，紧密配合，顺利完成了上半年财务工作任务。现对财务部上半年主要工作情况做以下总结和剖析，向酒店总经理及各职能部门负责人做以下汇报：

一、主要工作及阶段性成绩

1、规范财务管理，年初协助总经办重新修订了酒店全年度目标执行计划，认真编制了酒店财务总预算和各职能部门的财务收支预算，对酒店计划指标进行了认真考核、分析;对财务收支两条线的执行情况进行了检查，监督。

2、资金管理是财务管理的一部分，是有关资金的获得和使用的管理工作，财务部严格执行现金、银行管理制度，定期核对收入、应收应付往来;协助相关部门及时催收应收账款，规避酒店资金在外循环，提高酒店流动资金使用率。

3、酒店财务漏洞绝大多数就是由于没有严格的财务稽核导致而成的，为了杜绝各种漏洞，发挥财务职能监督作用，稽核人员根据中软酒管系统，按“权责发生制”从各营业点收银到审核、出纳、每个环节精密衔接，相互监控，每天按照稽核流程严格处理当天的事务，及时进行结账处理，发现问题及时解决。

4、每月按时上报财务报表，定时召开财务分析会，将酒店成本费用以及各经营部门的物料消耗情况进行分析，并及时将信息反馈到各相关部门。

5、定时安排成本会计、采购员、厨房大佬对市场行情询价，月底对各营业点进行实地盘点，做到账实相符。

6、按时完成了酒店营业执照、组织机构代码证的年检工作及酒店重要资质的归档整理，顺利通过20XX年税务汇算清结。

二、目前工作存在的缺陷分析

1、培养员工成本意识，建立勤俭节约的企业文化

酒店的成本是否控制得好，归根到底取决于员工的个体行为。酒店业人员流动性相对较大，老员工的作风对新员工的行为影响也较大，这就需要建立企业勤俭节约的文化。企业文化的建立是一个长期的过程，酒店经理、主管的榜样作用非常重要。只有当酒店的每一位员工都自觉地节约一张纸、一滴水、一度电，酒店才能真正地做到成本最低。

2、制定成本预算

成本预算是成本控制的量化表现。只有对每一项成本项目制定了具体的指标，并且对此进行考核，成本控制才有了现实的目标。预算要针对每个部门的特点，在可控成本的范围内，给出相应的成本指标。预算指标要合理并且要有挑战性。指标过于苛刻，实践中无法完成，也就失去了努力的动力;若指标过于宽松，很容易实现，那也失去了控制的意义。

3、实施成本控制、拟定节约奖惩条例

每个月要召开成本分析会，对与预算差异大的成本项目进行分析，找出原因，以便对成本控制的薄弱环节及时进行改正。对于成本预算指标完成好的部门，给予奖励;对于未完成成本预算指标的，相应给予惩罚。

4、建立成本监督体系

通过创建勤俭节约的良好企业文化，制定合理的成本费用考核奖惩制度和完善的监督检查制度，建立全面的成本控制体系。才能降低酒店成本，提升经济效益，从而提高酒店竞争力、实现酒店的可持续发展。

5、规范成本费用的核算

严格按《旅游、饮食服务业会计制度》设置和使用会计科目，区分经营部门的主营业务成本和费用，区分管理部门的费用和经营过程中发生的财务费用，按记账程序认真审核记账凭证;

三、下半年工作基本思路及重点

1、加强财务专业知识的学习

下半年在紧张工作之余通过视频讲座，不定期学习会计专业知识，学习税收管理专家宋洪祥老师的讲课，通过学习获得有利于酒店投资以及经营管理的税费政策，为酒店的经营决策和今后的财税管控、合理避税明确方向;

2、打造积极向上团队

作为一个部门负责人对下属应做到“察人之长、用人之长、聚人之长、展人之长”充分发挥部门员工主观能动性和工作积极性，提高团队整体素质，打造一个业务全面、工作热情高涨团队，

3、挖掘内部潜力开源节流

统计酒店近两年以来POS机刷卡记录，根据市场行情寻求手续费低的合作银行，及时增加POS机的安装，调整费率，为酒店节省费用开支。

4、加速流动资金使用率

加强酒店财务管理，规范费用报销审批流程;拟定货币资金管理制度;协助销售部对有合同、无合同的合作往来单位，及时对账并拟定催收联系函，加大应收账款的催收力度。

5、完善酒店资产管理

对酒店整体及各部门设备实施收集素材，集中、整合登记，建立固定资产卡片、低值易耗品——-在用清单，根据使用部门和存放地点落实到责任人。

6、规范财务核算

正确核算各职能部门收入、成本、毛利、固定费用和变动费用，编制经营状况一览表，测算酒店盈亏平衡点，使财务核算工作更加合理、真实、可靠。及时为总经理提供、准确、完整的财务信息。

酒店内部审计方案

xx年，是酒店稳步成长的一年，是酒店提升管理服务的一年，也是成绩辉煌的一年。在这个即将过去的年度里，财务部紧紧围绕"强化经营能力、拓展营销渠道、完善制度流程、控制成本能耗、提升服务水平"的经营思路，遵照王总关于"严格制度、完善流程、加强监督、提高质量"的要求，在成长中努力拼搏，内部管理紧抓工作难点、重点，不断提高员工自身素质和服务技能，克服种种困难，完成了各项工作任务，取得了一年更比一年好的骄人战绩。

一、主要经营指标完成情况

在王总和杨总的关心指导下，财务部员工基本能够完成各项工作任务，按月进行财务核算，坚持完成各项日常工作，服从酒店工作安排，配合完成酒店新员工入职培训，积极组织参与酒店各次各项活动，随做好各种财务保障工作，全年无安全事故发生，保证了酒店全年整体安全生产的顺利进行，总体来说主要完成以下几方面工作：

1、制度建设和流程管理一年来，我们对酒店财务制度和工作流程进行了重新修订，明确了各自岗位职责，完善各种流程工作，加强各流程的可操作性，并根据岗位需求设计、制作、印刷各类经营用表单，使部门内部、部门之间、部门与监管部门的流程运作顺畅，为经营决策提供了准确、详实的依据。

2、补充完善酒店薪酬制度:通过服务销售奖的制定、核算、执行发放，体现同岗不同酬，多劳多得的竞争薪酬制度，合理地配合了酒店工资薪酬改革。

3、会计账务的规范和整理借助中支内审查账的时机，财务部首先进行了问题自查，后又针对内审查出的问题及时认真地进行处理和改正，拼弃原有的问题和存在的不足，而达到整体账务的规范性;并结合经营的需要制定了新的更适用的会计科目，逐月进行账务规范，以更好地完整地核算经营状况。

4、经营报表的分析和变动:根据经营需要，合理改变报表格式及内容，以便更明确反映各种收入项目;对各季度经营情况进行总结和分析，了解处理存在的问题，为以后经营提供有力借鉴和参考依据。

5、加快往来资金运转:制定完善相应的应收应付账款归集和传递程序及加以表格规范，理清每月应收账款数量，防止死账、呆账发生，加快资金回笼;加强与供应商的联系和协作，保障酒店物资供应，提供后备经营需求。

6、加强账务审核监督:严格监督控制酒店财务政策和财务程序的执行情况，对任何违反酒店财务制度并使酒店遭受损失的任何行为及时坚决予以制止，切实保证酒店利益不受损害。

7、建立合理物资流转程序:合理节能降耗，管理各种材料物资，有效控制成本，合理核算各种收入成本，监督各种材料物资的购进、发出和保管，建立起各种相关流程和明细台账及记录，加强仓库物资清理整顿和管理，加强出入库手续管理，建立物品存放、使用等程序。

8、加强安全检查监督:树立安全防范意识，安全事故无大小，件件危害皆大，增强安全检查力度，防范各类安全隐患，做到季季大查、月月小查、处处细查、各方面盘查，涉及财物、食品、卫生、办公、操作、环境、人身等各种安全，防患于未然，制定了部门安全检查规范，保证了财务部安全经营，全年无安全事故发生。

9、提高科技操作程度，拓展酒店新业务:依靠本酒店有利办公条件，加强系统操作，加强日常经营系统审核监督，严格监管酒店管理系统的操作及流程操作，认真执行各种表单的操作规程，审查各种收入支出账单，严格按照财务制度要求进行监控和审查原始凭证、现金和物资的出入等;规范系统账户设置，为开展贵宾卡业务和其它新业务奠定基础，使酒店操作、管理再上新台阶。

二、今后努力的方向其一要发扬团队精神

公司经营不是个人行为，个人能力必竟有限，如果大家拧成一股绳，就能做到事半功倍。

其二要学会与部门、领导之间的沟通，财务部牵带着酒店每一个点和面，日常业务和每个部门打交道。多听听部门意见与建议，及时发现纠正问题，充分有效发挥会计的监督职能，及时反馈信息给领导层，变被动为主动。

其三还要不断学习业务，多方学习会计新涉及的金融、税务、计算机应用、公司法、企业管理等诸多领域，才能更利于今后的工作。

总的来说，我们财务部做为酒店的后勤部门，我们积极并刻配合着酒店的各种工作。虽然我们进行了很多方面工作，但由于有些制度流程还在探索使用中，有些流程虽然建立了但操作还不够顺畅，还有些流程还要顺应经营进行适时调整，虽然我们也在不断地开展民主评议和员工座谈会，促进企业民主管理，但我们还有许多地方做得不到位，所以在以后新的年度里，我们会继续加强学习，努力地不断完善理顺基础制度流程，加大监管力度，合理控制成本能耗，不断提高我们的服务质量，增强管理参与力度，提高我们的管理水平，制定岗位量化考核标准，体现各岗位实时工作状态，督促岗位尽职尽责地投入工作当中去，让我们紧密团结起来，共同努力，让我们的酒店蒸蒸日上地持续发展，永远立于不败之地。

⬭ 内部审核方案

随着城市化进程的加速和人口的不断增长，火灾风险也相应上升。为了确保人民生命财产安全，每个单位都应当制定应急预案方案，消防内部应急预案方案就是其中之一。本文将详细阐述消防内部应急预案方案的内容和要求，以及如何制定和实施。

一、消防内部应急预案方案的内容和要求

消防内部应急预案方案是指单位内部针对火灾等突发事件的应急预案。它主要包括以下内容：

1.火灾防控措施：明确单位内部的消防设施和消防设备的布局和使用方法；指导员工掌握灭火器使用方法和逃生救生技能；制定灭火逃生演练计划，定期进行演练。

2.组织机构和责任分工：明确单位内部的应急组织机构和职责分工，明确灾害发生时各自应该采取的行动和协助。

3.预案的完善和修订机制：监测和评估火灾风险，定期修订并完善应急预案，提高其适应力和实用性。

4.消防设备和器材的检查和维护：定期对消防设备和器材进行检查和维护，并记录在册。

5.火灾应急演练和培训：定期组织火灾应急演练，提高员工的应急处理能力；开展消防安全教育和培训，提高员工的火灾防控意识。

消防内部应急预案方案的要求是：

1.科学性：预案需要科学合理，能够在火灾发生时起到事前预防、事中控制、事后救援的作用。

2.实用性：预案要能够针对单位的实际情况制定，并能够操作性强、实施便捷。

3.灵活性：根据火灾的具体情况和单位内部实际需求，预案需要具有一定的灵活性，能够随时调整适应变化的火灾形势。

4.全面性：预案需要覆盖单位内的各个细节和环节，保证全员参与，形成高度协作的防火防控力量。

二、制定和实施消防内部应急预案方案的步骤

制定和实施消防内部应急预案方案，一般应按照以下步骤进行：

1.调研和分析：了解单位内部的消防设施、器材和人员情况，调查单位内部存在的潜在安全隐患和突发火灾的可能性。

2.制定预案：根据调研和分析的结果，制定详细的消防内部应急预案方案，确保其科学性和实用性。

3.组织培训和演练：组织员工参加相关的消防安全教育和培训，提高员工的消防防控技能和应急处理能力；定期组织火灾应急演练，让员工熟悉预案的内容和操作流程。

4.督促检查和整改：对单位内部的消防设施和器材进行定期巡查，确保其正常运行；对消防预案的执行情况进行督促检查，及时发现和整改问题。

5.修订和完善预案：根据实际情况和经验教训，定期修订和完善消防内部应急预案方案，提高其适应力和实用性。

三、总结

消防内部应急预案方案的制定和实施对于保障单位内部人员的安全至关重要。通过科学合理的预案，能够在火灾发生时起到事前预防、事中控制、事后救援的作用。每个单位都应当高度重视消防安全，制定和实施消防内部应急预案方案，确保人民生命财产的安全。只有通过不断的调研、制定、培训、演练和修订，才能够做到内部消防安全的有效防控和处理。

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